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外汇监管提示

加拿大证券管理委员会负责制定全国范围内通行的证券监管法规,不执行具体监管措施,不授发各类型牌照,具 体执法行动由各省监管机构负责。

目录 1 机构简介 2 监管查询 3 各省/地区证券委员会 4 监管对象 5 监管投诉 6 OBSI投诉 7 IIROC仲裁计划 8 MFDA投诉

机构简介

机构历史:

2003年,加拿大证券管理委员会(CSA)成为正式组织。2004年,CSA在蒙特利尔设立秘书处。

加拿大证券管理委员会(CSA)是加拿大省和地区证券监管机构的伞形组织,负责加拿大10个省以及3个州的证 券监管工作,其目标是完善提升加拿大资本市场监管,使市场和谐化。

CSA主要负责在全国范围内制定统一的证券监管方法,统筹监管举措,但省/地区监管机构直接处理各自管辖区内 的证券违规投诉。为了提供更直接和有效的服务,证券法规也由每个省或地区各自监管执行。

监管职能:

CSA为加拿大制定证券监管制度,通过建立一个统一的证券监管政策制度,保护投资者免受不公平,不正当或欺 诈投资,促进公平,高效和充满活力的资本市场。

1.保护投资者

1)强制要求对投资决策充分披露信息

2)教育投资者投资的风险

3)授权为公众提供投资服务的人

4)监督市场中介

2.打造公平高效透明的市场

加强阻止和惩罚市场操纵和不公平交易行为的监管,使投资者公平地获得市场服务或价格信息。

3.降低系统性风险

我们的目标是降低市场中介机构的失败风险,当无法避免时,我们会寻求减少对投资者和其他市场参与者的影响 的途径。

联系方式:

电话: 1 514 864 9510

传真: 1 514 864 9512

邮箱:csa-acvm-secretariat@acvm-csa.ca

地址:Tour de la Bourse, 800, Square Victoria, Suite 2510, Montreal, QC H4Z 1J2

监管查询

第一步:打开加拿大证券管理委员会CSA官网 http://www.securities-administrators.ca

第二步:选择网站上方“Registration”,点击“National Registration Search”。

第三步:进入查询页面,需要输入公司名称或者NDR号。在“Detailed search”里面,可以选择公司所在司法管 辖区域,以及该公司类型。也可以直接选择“All”全部。

请注意!CSA负责制定加拿大全国统一的证券监管方法,不直接监管各证券公司。各证券公司由所在管辖 区内监管机构监管。

CSA注册查询链接:http://www.securities-administrators.ca/nrs/nrsearchprep.aspx

各省/地区证券委员会

1.阿尔伯塔省证劵委员会 (ASC) Alberta Securities Commission

地址:Suite 600, 250–5 Street SW,Calgary Alberta T2P 0R4

电话:(403) 2976454

免费热线: 1 877 355 0585

传真:(403) 297 6156 官网:http://www.albertasecurities.com

咨询邮箱: Inquiries@asc.ca

2.不列颠哥伦比亚证劵委员会 (BCSC) British Columbia Securities Commission

地址:P.O. Box 10142, Pacific Centre,701 West Georgia Street,Vancouver, BC V7Y 1L2

电话: (604) 899-6500

免费热线: 1-800-373-6393

传真: (604) 899-6506

官网: http://www.bcsc.bc.ca

咨询邮箱: inquiries@bcsc.bc.ca

3.安大略证劵委员会 (OSC) Ontario Securities Commission

地址:20 Queen Street West,22nd Floor,Toronto, ON M5H 3S8

电话:(416) 593-8314 (工作日8:30-17:00)

免费热线:1-877-785-1555

传真:(416) 593-8122

官网: http://www.osc.gov.on.ca

咨询邮箱: Inquiries@osc.gov.on.ca

4.新不伦瑞克省金融和消费者服务委员会(FCNB) Financial and Consumer Services Commission

地址:85 Charlotte Street, Suite 300,Saint John, NB E2L 2J2

电话: (506) 658-3060

传真: (506) 658-3059

官网: http://www.fcnb.ca

咨询邮箱: info@fcnb.ca

5.纽芬兰与拉布拉多省 Office of the Superintendent of Securities,

地址:Service Newfoundland & Labrador,2nd Floor, West Block,Confederation Building,P.O. Box 8700,St. John's, NL A1B 4J6

电话: (709) 729-4189

传真: (709) 729-6187

官网:http://www.servicenl.gov.nl.ca/securities/index.html

6.新斯科舍证劵委员会(NSSC) Nova Scotia Securities Commission

地址:Suite 400, 5251 Duke Street,Halifax (Nova Scotia) B3J 1P3

电话: (902) 424-7768

传真: (902) 424-4625

官网: http://nssc.novascotia.ca

7.爱德华王子岛省 The Office of the Superintendent Securities

地址:Consumer, Corporate and Insurance Services Division,Office of the Attorney General,95 Rochford Street, P.O. Box 2000,Charlottetown, PE C1A 7N8

电话: (902) 368-4569

传真: (902) 368-5283

官网: http://www.gov.pe.ca/securities

8.魁北克省(AMF) Autorité des marchés financiers

地址:800, Square Victoria, 22e étage,C.P. 246, Tour de la Bourse,Montréal, QC H4Z 1G3

电话: 1-877-525-0337

传真: (514) 873-3090

官网:http://www.lautorite.qc.ca/en/index.html

9.马尼托巴证劵委员会 (MSC)

地址:The Manitoba Securities Commission,500 - 400 St. Mary Avenue,Winnipeg, MB R3C 4K5

电话: (204) 945-2548

传真:(204) 945-0330

官网:http://www.mbsecurities.ca

咨询邮箱:securities@gov.mb.ca

10.萨斯喀彻温金融消费事务管理局(FCAA) Financial and Consumer Affairs Authority of Saskatchewan

地址:6th Floor 1919 Saskatchewan Drive,Regina, SK S4P 3V7

电话: (306) 787-5645 (Regina)

传真: (306) 787-5899 (Regina)

官网:http://www.fcaa.gov.sk.ca

11.努纳武特地区证券办公室 Nunavut Securities Office

地址:1st Floor, Brown Building,P.O. Box 1000 - Station 570,Iqaluit, NU X0A 0H0

电话:(867) 975-6590

传真:(867) 975-6594

官网: http://nunavutlegalregistries.ca/sr_index_en.shtml

12.西北地区证券办公室 Office of the Superintendent of Securities

地址:Department of Justice,Government of Northwest Territories ,1st Floor Stuart,M. Hodgson Building,5009 - 49 th Street,P.O. Box 1320,Yellowknife, NT X1A 2L9

电话: 1 (867) 767-9305

传真: 1 (867)873-0243

网址:https://www.justice.gov.nt.ca/en/divisions/legal-registries-division/securities-office

13.育空地区证券办公室 Office of the Yukon Superintendent of Securities

地址:307 Black Street, 1st Floor, Whitehorse, Yukon Y1A 2N1

电话: (867) 667-5466

传真:(867) 393-6251

官网:http://www.community.gov.yk.ca/corp/securities_about.html

14.国家注册数据库(NRD)

国家注册数据库(NRD)是一个基于网络的系统,允许经销商和顾问以电子方式提交注册表格。

NRD由CSA和加拿大投资业监管组织(IIROC)创立。

NRD有两个网站:

公众信息网站:http://nrd-info.ca

仅供授权代表使用:http://nrd.ca

监管对象

CSA制定的证券监管规则适用于:

1. 证券市场以及交易规则的执行;

2. 注册以及相关事务;

3. 证券分销;

4. 连续披露;

5. 招标投标以及专门交易;

7. 公共基金;

8. 衍生品

请注意!CSA主要负责在全国范围内制定统一的证券监管方法,统筹监管举措,但省/地区监管机构直接处理各自 管辖区内的证券违规投诉。为了提供更直接和有效的服务,证券法规也由每个省或地区各自监管执行。

监管投诉

如果您认为由于您的投资公司采取行动(或不采取行动)而可能造成损失,例如向您提供不合适的投资建议或对 您的账户进行不适当或未经授权的交易,您可能希望提出投诉并尝试拿回你的钱。

第一步:联系公司

从您处理的个人或公司开始,尽快以书面形式提出投诉。明确您认为出现问题的时间,问题何时发生以及您希望 解决问题的结果(例如,更正帐户或退款)。

一旦您向公司提出投诉,该公司最多可在90个日历日内做出回应。您将收到公司书面形式的回复,回复应说明该 公司将如何处理您的投诉。如果您对回复不满意或者未接到公司回复,可以进一步上报您的投诉。

第二步: 选择以下渠道(无偿提供):

(A)银行服务及投资监察组织OBSI,最高获赔350,000美元

(B)法国金融市场管理局AMF(魁北克省居民)

(C)The Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School(提供法律建议,代表投资者写信至公司或 监管局,或者代表投资者参加听证会)

第三步:仲裁

如果您的投诉涉及加拿大投资行业监管组织(IIROC)成员的公司,您也可以选择使用IIROC的仲裁程序。如果您 的公司是加拿大共同基金经销商协会(MFDA)的成员,您可以向MFDA提出投诉。

第四步:法律诉讼

OBSI投诉

投诉链接:https://www.obsi.ca/en/consumer-complaint-process.aspx

OBSI是一项免费的独立服务,用于解决参与公司与其客户之间的银行和投资纠纷。

CSA要求所有注册公司和顾问 向其客户提供OBSI的争议解决服务。但在魁北克省管辖区,客户可以访问AMF的调解服务。

OBSI可以提出高达350,000加元的赔偿建议。

在提出建议时,OBSI将考虑:

与您的投诉有关的特定事实和情况;

良好的金融服务和商业惯例的标准;

相关的业务守则或行为;

行业监管与法律;和

你为减轻经济损失而采取的任何措施。

在下列情况下,OBSI可以接受投资者投诉:

1. 贵公司在90个自然日后未向您提供最终答复;要么

2. 你的公司给了你最后的答复,但你仍然对结果不满意。收到最终答复后,在180个自然日内将投诉提交给 OBSI。

如果OBSI审查您的投诉并确定公司赔偿您所遭受的任何财务损失是公平的,OBSI将向公司发出书面建议,总结 案件的事实及其推荐的原因,包括OBSI建议公司为您提供赔偿金额。 如果您或公司决定不接受OBSI的建议,您仍然可以采取法律行动。在法律允许的范围内,OBSI审查您的投诉 时,您必须暂停采取法律行动的时限。

IIROC仲裁计划

投诉链接:http://www.iiroc.ca/investors/gettingyourmoneyback/Pages/default.aspx

如果您的投诉涉及的是IIROC成员公司,并且您无法通过公司直接或通过OBSI解决您的投诉,您可以使用IIROC 仲裁计划。仲裁是一种法律程序,根据您和公司的意见选择合格的仲裁员。仲裁最终决定具有法律约束力。 投资者通过IIROC仲裁可获得高达500,000加元的赔偿(加上利息和法律费用)。

使用IIROC仲裁程序需要付费。(费用由投诉者与受监管公司平摊)

MFDA投诉

链接:http://mfda.ca/investors/how-to-make-a-complaint/

在线投诉:http://manageusers.mfda.ca/ecf/forms/complaintsmailform.aspx

如果您对MFDA注册顾问或经销商的行为有任何投诉,您可以联系MFDA报告您的疑虑。 MFDA将审核您的投 诉,以确定是否有足够的理由要求对顾问或经销商采取监管措施。 在审查您的投诉期间,MFDA工作人员将按固定的时间间隔向您提供最新消息,并将以书面形式通知您MFDA针 对您的投诉所采取的任何行动。如果需要有关您投诉的更多信息,MFDA可能会直接与您联系。

联系电话:416-361-6332;1-888-466-6332

传真:416-361-9073

电子邮箱:complaints@mfda.ca

邮寄地址: MFDA Complaints, 121 King Street West, Suite 1000, Toronto, Ontario M5H 3T9

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