您现在的位置是:外汇天眼查 > 外汇曝光

外汇曝光

IIROC举行James Robert Harris和解听证会

2021-05-10 09:26:24 外汇天眼查
  拿大投资行业监管组织(IIROC)听证小组举行听证会,以考虑该小组是否应接受IIROC员工与James Robert Harris之间达成的和解协议。
  该协议涉及关于Harris先生未尽职调查来

  拿大投资行业监管组织(IIROC)听证小组举行听证会,以考虑该小组是否应接受IIROC员工与James Robert Harris之间达成的和解协议。

  该协议涉及关于Harris先生未尽职调查来学习和保持与委托人有关的基本事实的指控,没有使用尽职调查确保投资建议适合客户。

  听证会不公众开放,但是如果专家组接受协议,听证会内容将公开。希望参加听证会的公众可以通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系,以获取详细信息。如果协议被接受,将提供决策理由和和解协议。

  开庭日期:2021年5月4日(星期二)上午10:00(CST)。

  IIROC于2017年3月正式开始对Harris先生的调查。哈里斯先生不再是IIROC监管的公司的注册人。